Documentos por Vencer
La pantalla Documentos por vencer permite al equipo de Cumplimiento y Riesgos controlar que todos los documentos críticos de los clientes (KYC, cédulas, estados financieros, pólizas, score crediticio, etc.) se mantengan vigentes. Esta vista debe revisarse de forma periódica para evitar brechas regulatorias.
Acceso y vista general
Inicia sesión en el admin de Lira.
En el menú lateral, selecciona Cumplimiento.
Asegúrate de estar en la pestaña Documentos por vencer (primera pestaña).
En la parte superior verás el contador de documentos (ej. “12 en total”) y, debajo, la tabla principal.
Barra de filtros y acciones
Buscar usuarios: filtra la tabla ingresando nombre, correo o identificación del cliente.
Botón de recargar: actualiza la lista con los últimos cambios.
Crear: abre el modal para registrar un nuevo documento asociado a un usuario.
En el pie de tabla se muestra el total de documentos y la paginación disponible.
Tabla de documentos
Cada fila representa un documento que el banco debe controlar:
ID: identificador interno del documento.
Nombre: descripción asignada (ej. “Conoce tu cliente Alex”, “EEFF 2024”).
Usuario: cliente o entidad a la que pertenece el documento, con avatar y correo.
Tipo: categoría regulatoria (Cédula, Conoce tu cliente, Estado financiero, Seguro de vida, W2, Score crediticio, etc.).
Fecha de vencimiento: fecha a partir de la cual el documento deja de ser válido.
Estado: normalmente Pendiente cuando está próximo a vencer o requiere revisión.
Fecha de creación: cuándo se registró el documento en el sistema.
Acciones: icono de ojo para ver el detalle (según implementación, puede permitir descargar o abrir el archivo).
Crear un documento
Al pulsar Crear se muestra el modal Crear Documento:
Nombre: título claro que permita identificar el documento (ej. “Debida diligencia 2025 – Juan Pérez”).
Tipo de documento: selecciona la categoría correcta según los catálogos internos.
Fecha de vencimiento: indica la fecha límite de validez (según normativa o contrato).
Usuario: busca y selecciona al cliente al que pertenece.
Archivos PDF del documento: arrastra o haz clic para subir uno o varios PDF (tamaño máximo 25 MB).
Pulsa Guardar para registrar el documento y que comience a ser monitoreado en los reportes de vencimiento.
Buenas prácticas operativas
Define siempre la Fecha de vencimiento según las políticas de KYC y la regulación local (SB, prevención lavado, etc.).
Usa nombres descriptivos que incluyan año o periodo (“EEFF 2024”, “KYC renovación 2025”).
Sube únicamente PDFs legibles y completos; si el archivo está incompleto, agrega una nota en los sistemas auxiliares.
Revisa esta vista de forma semanal o quincenal y coordina con el área comercial la recolección de documentación antes del vencimiento.
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