Documentos Pendientes
La vista Documentos pendientes se utiliza para dar seguimiento a toda la documentación regulatoria que falta por recibir, revisar o cargar al expediente del cliente. Es una herramienta clave para los equipos de Cumplimiento, Riesgos y Backoffice para cerrar brechas de información KYC.
Acceso y propósito
Inicia sesión en el admin de Lira.
En el menú lateral, haz clic en Cumplimiento.
Selecciona la pestaña Documentos pendientes.
A diferencia de Documentos por vencer, aquí se listan documentos que aún están pendientes de gestión (por ejemplo, documentación solicitada al cliente pero no suministrada, o recibida pero no validada).
Barra de filtros y acciones
En la parte superior de la tabla encontrarás:
Buscar usuarios: filtra por nombre, correo o identificación del cliente.
Botón de recargar: actualiza los datos con el estado más reciente.
Crear: abre el modal para registrar manualmente un nuevo documento pendiente asociado a un usuario.
Estos controles permiten que cada analista se enfoque en su cartera de clientes o en un segmento específico.
Tabla de “Documentos pendientes”
Cada fila corresponde a un documento que el banco espera gestionar:
ID: identificador interno del documento.
Nombre: título del documento (ej. “Conoce tu cliente”, “EEFF 2024”, “W2 – Santa Pichardo”).
Usuario: cliente o entidad, con avatar y correo.
Tipo: categoría del documento (Cédula, Conoce tu cliente, Estado financiero, Seguro de vida, W2, Score crediticio, etc.).
Fecha de vencimiento: fecha a partir de la cual el documento ya no sería válido, útil cuando se está renovando algo que expirará.
Estado: normalmente Pendiente; según la configuración del banco, puede cambiar a Aprobado, Rechazado, Recibido, etc.
Fecha de creación: cuándo se registró la solicitud o el documento.
Acciones: icono de ojo para ver detalle, descargar o actualizar el estado (según permisos).
La captura en GitBook muestra una lista típica con documentos KYC y pólizas de seguro aún pendientes de completar.
Crear un documento pendiente
Al pulsar Crear se abre el modal Crear Documento:
Nombre: escribe un nombre claro, idealmente incluyendo el periodo o motivo (ej. “Debida diligencia 2025 – Mark”).
Tipo de documento: selecciona el tipo desde la lista predefinida.
Fecha de vencimiento: si aplica, registra la futura fecha de expiración del documento.
Usuario: busca al cliente asociado.
Archivos PDF del documento: arrastra o haz clic para subir PDF (máx. 25 MB). Si el documento aún no se ha recibido, puedes dejar esta sección vacía y usar el registro como “recordatorio” operativo (según políticas internas).
Pulsa Guardar para que el documento aparezca en la lista de pendientes de seguimiento.
Buenas prácticas
Utiliza esta vista en conjunto con Documentos por vencer: primero solicita renovaciones y luego controla aquí que el cliente efectivamente envíe la documentación.
Actualiza el estado tan pronto se revise el documento; esto reduce el riesgo de duplicar gestiones o contactar innecesariamente al cliente.
Incluye siempre documentos clave de KYC, FATCA/CRS, estados financieros y pólizas según el perfil del cliente.
Revisa periódicamente esta pestaña para priorizar clientes con mayor impacto regulatorio (volumen, riesgo, persona expuesta políticamente, etc.).
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